“建设金融强国、服务实体经济高质量发展”这一主题，攻坚克难、稳健经营，紧跟行业发展趋势，坚持专业化★◆◆★■、特色化发展方向★■★◆■★，以资本中介和战略客户为抓手，市场化开拓与协同主业并重，多措并举精进专业能力，抓住资本市场有利机遇■◆◆★◆，不断优化资产配置，积极参与多层次资本市场建设■■★，推动公司高质量发展。公司重点业务表现良好，证券经纪业务、期货经纪业务、证券自营业务、资产管理业务、投资银行业务、研究业务等业务条线获得多项大奖；深入推进数字化转型，获得两项大奖；积极践行央企证券公司职责使命，服务国家战略和实体经济★■◆◆★，为脱贫攻坚贡献力量。
严格按照相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，充分发挥业务专长，认真审议各项议案，积极建言献策，忠实★★、勤勉地履行独立董事义务。2025年★◆■◆◆■，本人将严格按照有关法律法规要求，继续运用专业优势，提高履职能力，促进董事会科学高效决策，提高公司治理水平，维护全体股东特别是中小股东的合法权益■★。
专门会议、15次专门委员会会议。本人在仔细研究阅读会议材料、深入了解会议审议事项的基础上，对审议议案均表示同意，具体参会情况如下：
员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事■◆、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划情况
调整原因，张德印先生申请辞去公司监事会主席职务。张德印先生的辞职自2024年8月9日起生效。
专门会议、15次专门委员会会议。本人在仔细研究阅读会议材料、深入了解会议审议事项的基础上，对审议议案均表示同意★◆◆★◆★，具体参会情况如下：
人认为立信的专业胜任能力、投资者保护能力◆■■、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，且公司本次变更会计师事务所理由正当，同意公司聘任立信为2024年度会计师事务所■★◆◆★。
议事规则规定的职责开展工作★■■，对与职责相关议题讨论■◆、研究■◆★★◆、提出专业意见，作为董事会议定事项的前置程序，充分发挥保障作用，为董事会科学、高效决策提供重要参考。报告期内■★，公司共召开董事会专门委员会会议15次，审议42项议案，各项议案均获得一致通过。
严格按照相关法律★■★◆、法规及《公司章程》的有关规定◆■★◆◆■，充分发挥业务专长★■■■◆，认真审议各项议案◆◆■，积极建言献策■★，忠实、勤勉地履行独立董事义务。2025年，本人将严格按照有关法律法规要求，持续提高履职能力，继续运用专业优势凯发手机官方客户端下载★★■◆◆■，促进董事会科学高效决策★■★，提高公司治理水平，维护全体股东特别是中小股东的合法权益■◆★★■。
强与投资者之间的直接沟通，努力通过多种渠道与投资者保持良好互动◆◆★■★■，不断提高信息披露的有效性和透明度，有效保护投资者权益。公司董事、监事、高级管理人员积极出席股东大会和业绩说明会，听取投资者的意见与建议，及时回应投资者关切和诉求，增进投资者对公司的了解与信任。
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工作开展情况及公司经营状况，拟定了《信达证券股份有限公司2024年度监事会工作报告》（详见附件）。
内部控制评价报告客观、真实地反映了公司内部控制建设实际运行情况■★■◆，不存在重大缺陷和隐患★◆★■。
构健全■★■■★★，内部控制制度能够贯彻落实，在内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通★■■■★、内部监督等方面发挥较好的管理控制作用。
的重要一年。公司监事会将持续加强自身建设◆★，不断增强履职能力，严格按照监管要求，对公司日常经营★■、财务状况★★、内部控制、信息披露等情况进行监督★◆◆◆◆★，充分发挥监督作用，不断提高监督有效性，充分发挥监事会在公司法人治理结构中的作用★◆，切实维护好公司和全体股东的合法权益，促进公司实现高质量发展。
运作，会议的召集■◆■★、召开、表决等程序符合规定要求，决策程序合法■★■，内控制度不断健全，执行有效★◆◆◆★，能够严格执行股东大会相关决议。公司董事★■■■◆、高级管理人员能够依法履职、勤勉尽责，在公司经营发展中未有损害公司整体及全体股东利益的重大违法违规行为■■■◆■★。
《关于审议的议案》，独立董事以独立董事专门会议的方式进行了预先审议。2024年，公司持续加强关联
电话、微信等途径与公司保持日常联系★★■◆■■，在会前认真审阅会议资料，对各项议题进行深入研究和审慎论证★◆■◆，就财务报告、聘任会计师事务所◆■◆★★◆、内部控制◆★、合规与风险管理、廉洁从业◆◆★■■、机构清理与增资等议题与公司进行充分的会前沟通，重点对潜在重大利益冲突的事项进行监督；在会议上听取公司高级管理人员及相关部门人员的汇报，充分了解公司经营状况、发展规划、内部控制及文化建设等情况，积极参与相关议题的讨论并提出合理建议■★■◆◆，独立、客观■■★◆、慎重地行使表决权★■★★，围绕公司合规管理、风险控制、公司战略发展等方面提供个人专业意见，为董事会的科学决策发挥了积极的作用。
任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）◆■◆◆★★、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）■◆、《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事◆◆★■★■、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》以及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）◆■■■★、《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等有关法律、法规和制度■★■◆★，切实履行忠实、勤勉义务★★，依法履职尽责，充分发挥独立董事决策、监督、咨询作用，维护公司整体利益和中小投资者利益，促进公司规范运作■■■★，推动公司高质量发展■◆■★★★。现就2024
考核管理制度>
贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会精神，严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）■■◆、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》等法律法规及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定■■■★◆◆，扎实推进监事会各项工作，忠实、勤勉、有效地履行监督职责★★◆，高度关注公司财务管理、内部控制★◆■、合规管理、风险管理等工作开展情况■◆◆◆★，充分发挥公司治理监督作用，切实维护公司利益和全体股东权益，夯实公司规范运作。现就2024年度公司监事会工作情况报告如下：
检工作，组织年度内部控制矩阵的更新与评估工作★■，持续深化内部控制体系运行，保障内部控制运行的有效性。公司在日常经营中开展专项审计◆★■，加强对行业监管重点和高风险业务领域的审计★◆■★■■，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险提示和控制作用◆★★■◆，确保了内部控制稳健、规范。监事会认为，公司建立了较为完善而健全的内部控制体系并得到了有效的执行，从控制环境、风险识别与评估◆◆■■■、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等多维度，有效发挥管控作用。
人认为立信的专业胜任能力、投资者保护能力■★★、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，且公司本次变更会计师事务所理由正当，同意公司聘任立信为2024年度会计师事务所★■。
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就■◆★■，董事■★★◆◆◆、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划情况◆★■。
司公告和媒体相关报道等多种渠道★★★★◆★，了解中小股东的诉求和建议，协助公司沟通中小股东，维护中小股东权益■■◆★■■。本人积极关注公司及股东承诺履行情况，保护中小股东合法权益不受侵害，报告期内未发现公司及股东出现违反相关承诺的情形★◆■★■■。2024年度，独立董事现场工作时间满足监管要求★■。
准则》的相关规定，公司财务报告真实★■■、准确、客观◆■、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。公司制定了与自身管理模式相适应的内部控制规范体系，涵盖了公司经营的各个环节■◆■，符合国家有关法律、法规和部门规章的要求，公司各项经营活动严格按照相关制度执行■■■★★◆。
战略规划委员会委员。本人严格按照《公司章程》及董事会各专门委员会议事规则的相关规定履行职责，为董事会决策提供了专业意见和依据。
生递交的书面辞职报告。商健先生因年龄原因申请辞去公司副总经理、董事会秘书职务★★。
持续关注公司公告和媒体相关报道等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议，协助公司沟通中小股东★■★★■，维护中小股东权益。本人积极关注公司及股东承诺履行情况，保护中小股东合法权益不受侵害，报告期内未发现公司及股东出现违反相关承诺的情形◆■。2024年度■◆◆◆★，独立董事现场工作时间满足监管要求■◆。
立独立董事专门会议机制。进一步明确独立董事职责定位◆★，强化独立董事任职管理，优化独立董事履职方式★★，为独立董事履职提供充分保障，进一步发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益◆■■★■。调整董事会各专门委员会职责，进一步完善董事会专门委员会行权履职规定，确保董事会专门委员会规范、专业、高效履职★★◆◆。上述公司治理制度和机制的不断优化完善★★■★，为公司稳健经营、规范运作提供了有力制度保障。
电话、微信等途径与公司保持日常联系，日常高度关注公司及所在行业发展动态，会前认真审阅会议资料◆◆，对各项议题进行深入研究和审慎论证■★，就年度审计、财务报告、聘任会计师事务所、内部控制、合规与风险管理■■★★、机构清理与增资■■■◆★★、高级管理人员聘任、薪酬考核等议题与公司进行充分的会前沟通，重点对潜在重大利益冲突的事项进行监督；在会议上听取公司高级管理人员及相关部门人员的汇报■◆■■◆■，充分了解公司经营状况、发展规划、内部控制及文化建设等情况◆★■■■，积极参与相关议题的讨论并提出合理建议，独立■◆◆、客观◆◆■★■、慎重地行使表决权，围绕公司年度审计■◆◆■★、财务管理、合规管理、内部控制、风险控制、人才激励与培养等方面提供个人专业意见，为董事会的科学决策发挥了积极的作用。
本人在认真审阅相关材料的基础上，对确认2023年度日常关联交易金额及预计2024年度日常关联交易金额等事项参加独立董事专门会议
2023年度高级管理人员考核结果的议案》《关于确定2023年度高级管理人员薪酬清算方案的议案》★★。本人认真审阅薪酬事项相关资料并发表意见■★◆■，认为公司董事、高级管理人员的考核结果符合有关规定和公司制度的规定，审议及表决程序合法有效；高级管理人员薪酬清算方案符合监管导向、行业特点和公司实际经营情况，有利于促进公司持续稳定发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况★■。
投资机构的意见（试行）》的指导精神◆◆★◆★，结合行业特点和自身发展阶段，开展了2024年度★◆★■◆“提质增效重回报”专项行动。2024年度，公
构董事◆★、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规及《公司章程》要求◆★■■■★。
归属于上市公司股东的净利润13.65亿元，同比减少6.95%。截至2024年末，公司总资产1★◆★■■,069.02亿元，较上年末增长37.19%；净资产244.41亿元■★★，较上年末增长33■■★■★.27%，资产负债结构持续优化。2024年度净
提交的书面辞职报告。商健先生因年龄原因申请辞去副总经理、董事会秘书职务■■■★。经公司第六届董事会薪酬与提名委员会审核、董事会审议，全体董事一致同意聘任魏先锋先生、张毅先生、展江先生为公司副总经理★■，聘任张毅先生为公司董事会秘书。张毅先生原为公司财务总监◆★，本次聘任后，张毅先生将担任公司副总经理兼财务总监、董事会秘书。
办法》（以下简称《独董办法》）相关要求为契机，结合公司实际情况，对公司治理及其他基本管理制度进行修订和完善，进一步完善公司治理制度体系◆★，提升公司治理能力和规范运作水平。组织修订《公司章程》《独立董事工作制度》《审计委员会议事规则》《薪酬与提名委员会议事规则》等4个制度■★■，新增《独立董事专门会议议事规则》，建
[2023]4号）等相关规定，综合考虑公司业务发展及审计需求等实际情况，经董事会审计委员会预审通过，公司董事会★■、股东大会审议通过了《关于聘任公司2024年度会计师事务所的议案》★■★◆◆，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信）为公司2024年度会计师事务所。
务内控流程，保障公司财务规范运行。公司监事会认真审议了公司会计报表等相关财务资料◆■★，加强与财务部门、第三方审计机构的沟通，了解公司财务报表编制情况、决算和预算情况、重大项目支出等情况，持续加强对财务状况的跟踪和监督。对外部审计机构的选聘进行监督，切实维护公司及股东的合法权益。
进行了审议◆◆◆◆■。本人认为★◆■★★◆，公司2023年度关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务开展◆◆■★★，关联交易定价原则合理、公平■■★★◆◆；公司预计的2024年度日常关联交易事项基于业务发展和经营需要，属于正常交易行为，交易原则合理、公平，不存在利益输送和损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；公司关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的主营业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。
进行了审议。本人认为，2023年度关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务开展，关联交易定价原则合理、公平◆■■■★★；公司预计的2024年度日常关联交易事项基于业务发展和经营需要■★■■■，属于正常交易行为，交易原则合理、公平，不存在利益输送和损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；公司关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的主营业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。
议案》等议案★■，对公司报告期内发生的关联交易事项进行核查。监事会认为，公司的相关关联交易定价公允◆◆◆■★◆、合理★■◆★★◆，履行了必要◆◆■、合法的表决和决策程序，未发现有损害公司整体发展和股东利益的情况。
司治理能力逐步提升，全年业务经营保持良好发展态势。投资者回报方面，对《公司章程》进行修订，进一步明确中期分红的程序，简化中期分红流程；继续统筹业务发展与股东回报的动态平衡，不断提高分红的稳定性、及时性和可预期性，积极响应监管关于一年多次分红等号召，开展2024年度中期分红，以实际行动保障公司股东特别是
续贯彻落实研究型审计要求，着力提升内部审计质量■■■★■■，积极总结审计成果和经验■■◆，围绕监管关注重点及公司发展战略，认真履行审计监督与服务并举的职责★■■★★★，加强对行业监管重点和高风险业务领域的审计，推动公司完善内部控制、防范风险，助力公司高质量发展。2024年
地审阅和检查。公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告★★。监事会认为公司的年度报告的编制遵循了企业会计准则和财务管理制度的有关规定，在所有重大方面真实地反映了公司的财务状况和经营成果；公司财务体系完善、财务制度健全、财务管理基本规范，财务状况良好。财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况★★，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
交易的管理，关联交易事项均已履行了必要的审批程序和信息披露程序◆◆■◆■★，关联交易的审查、决策、批准和披露等程序均符合法律法规■★★、规范性文件和《公司章程》的规定，切实维护了公司和股东的整体利益。
和二十届二中、三中全会精神，学习落实法律法规★◆、监管机构■◆、自律组织要求，积极参加上海证券交易所、中国证券业协会■★◆★◆、中国上市公司协会等组织的培训，提升监事会理论水平和履职能力。
场高质量发展的若干意见》（以下简称新■★★“国九条”）以及中国证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和
同时，关注公司重大事项决策的合规性★★、规范性◆◆★◆，对董事及高级管理人员的履职等情况进行严格监督，充分行使监督职权。
定，公司财务报告真实、准确、客观、完整地反映公司经营情况。公司制定了与自身管理模式相适应的内部控制规范体系★◆，涵盖了公司经营的各个环节★■■，符合国家有关法律、法规和部门规章的要求，公司各项经营活动严格按照相关制度执行■◆◆◆■★。公司各项内部控制严格、充分、有效★■，能够保证公司经营管理的正常进行■■，公司在内部控制设计或执行方面不存在重大缺陷◆■。公司内部控制评价报告符合相关法律法规的要求■■◆■★★，真实◆★■■、完整地反映了公司的内部控制状况。
项目的成功发行◆★，对于防治雾霾、改善空气质量起到积极作用，有利于国家◆★■◆“双碳”目标的实现◆★■■，对国家调整能源结构、缓解环境污染等方面均有积极的推动作用◆◆。
遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）★◆◆◆■、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）★■、《证券公司治理准则》等法律◆◆◆★■、法规及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《信达证券股份有限公司董事会议事规则》等文件相关规定◆★◆◆★，致力于持续完善公司规范运作水平★■■◆◆■，不断提升公司经营质效，积极推进股东大会及董事会各项决议的落实，保障公司行稳致远★★◆■◆■。现将公司董事会2024年度工作情况报告如下：
董事任职资格条件及要求的规定，简历详见《信达证券股份有限公司2024年年度报告》“公司治理★◆★”章节；并已向公司提交2024年度独立性自查报告★■◆★★★，确认符合任职独立性要求。
《信达证券股份有限公司2023年度关联交易审计报告》《信达证券股份有限公司2023年度关联交易情况及预计2024年度日常关联交易》，独立董事对公司关联交易审批权限★■★■、日常管理等事项进行审核，本人认为公司关联交易审核权限、流程等规定符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规定及《公司章程》等要求。
《信达证券股份有限公司2023年度关联交易审计报告》《信达证券股份有限公司2023年度关联交易情况及预计2024年度日常关联交易》◆■，独立董事对公司关联交易审批权限★■★★◆、日常管理等事项进行审核，本人认为公司关联交易审核权限、流程等规定符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律◆◆★■、法规■■★★◆、规定及《公司章程》等要求。
则》等要求开展信息披露工作，持续完善信息披露体系建设，不断提升信息披露质量◆★★，确保真实◆★◆■■■、准确、完整◆★■、及时◆★◆◆★■、公平地披露信息，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
酬，职工代表监事均按照其岗位绩效考核结果领取薪酬，非在公司任职的股东代表监事不在公司领取薪酬■★◆。公司监事薪酬具体情况详见公司2024年年度报告。
工作指引》，深入贯彻“以投资者为本■★”的理念◆◆■■，高度重视投资者关系管理工作，秉持合规、平等、主动■■★◆★、诚实守信的基本原则，搭建了多层次、多渠道的投资者沟通机制◆◆★■■◆，通过常态化召开业绩说明会、设置专人专岗接听投资者来电和查询投资者邮件、上证e互动等方式加
选人资格、审议和表决方式符合相关法律法规■★■、规范性文件及《公司章程》的要求，程序合法有效；聘任的高级管理人员具备担任相关职务的条件和履职能力，符合法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
财务状况、合规及风险管理等情况，对提交董事会的各项议案深入研究、分析■◆，以丰富的公司治理经验及其在各自领域的专业素养，结合公司和行业实际情况，为公司经营发展献计献策◆◆★■，切实推动公司稳定★◆◆★◆、健康发展◆★★★■。
公司各项内部控制严格、充分■★★、有效，能够保证公司经营管理的正常进行，公司在内部控制设计或执行方面不存在重大缺陷。公司内部控制评价报告符合相关法律法规的要求，真实、完整地反映了公司的内部控制状况◆★。
险管理委员会委员、薪酬与提名委员会主任委员。本人严格按照《公司章程》及董事会各专门委员会议事规则的相关规定履行职责，为董事会决策提供了专业意见和依据◆■。
的重要一年◆■。公司董事会将全面贯彻落实党的二十大和二十届二中、三中全会精神■■◆◆■，积极落实新“国九条■★”■■★◆■◆，坚持稳中求进总基调，以高实体经济和居民财富管理，紧跟行业发展趋势，持续发掘市场机遇■★★◆，持续推进业务转型、完善管理机制，推动经营管理提质增效◆◆，不断提升各项业务核心竞争力，继续服务好国家战略和新质生产力发展。
度报告★◆★◆★■、半年度报告及季度报告的主要数据、2023年度内部控制评价报告。本人在相关会议上对以上报告进行了审议。
过★■，审议通过了《关于聘任魏先锋先生为公司副总经理的议案》《关于聘任张毅先生为公司副总经理、董事会秘书的议案》《关于聘任展江先生为公司副总经理的议案》，聘任魏先锋先生、张毅先生、展江先生为公司副总经理★★■◆■，聘任张毅先生为公司董事会秘书。张毅先生原为公司财务总监，本次聘任后◆◆■■■，张毅先生将担任公司副总经理兼财务总监、董事会秘书。
董事专门会议议事规则》规定的职责和程序开展工作，对应当披露的关联交易是否与公司控股股东、实际控制人■■、董事■◆■◆★、高级管理人员之间存在潜在重大利益冲突进行事先审查和监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益。报告期内，公司共召开独立董事专门会议2次◆◆，审议3项议案，各项议案均获得一致通过。
监事会认为，公司能够按照有关法律法规和监管要求■■，建立健全信息披露事务相关制度，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等监管规则及《公司章程》《信息披露事务管理制度》等公司规章制度要求，真实、准确■◆、完整■★◆■■◆、及时、公平地披露相关信息★◆，确保所披露信息不存在任何虚假记载■★◆、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
按照《公司法》《公司章程》等要求■■◆■，依法履行职责★★◆■◆，充分发挥专业特长，秉持严谨专业的职业态度，对公司的战略发展◆■■■、合规与风险管理、内部控制等方面提出了诸多意见和建议，并对公司关联交易■■、高级管理人员选聘等事项充分审查，促进了董事会的科学决策，在完善公司治理、规范企业运作★◆■、保护股东利益等方面发挥了积极的作用。
的议案》《关于修订的议案》《关于确定2023年度董事考核结果的议案》《关于确定
过◆■■，审议通过了《关于聘任魏先锋先生为公司副总经理的议案》《关于聘任张毅先生为公司副总经理、董事会秘书的议案》《关于聘任展江先生为公司副总经理的议案》◆■■★◆，聘任魏先锋先生、张毅先生、展江先生为公司副总经理，聘任张毅先生为公司董事会秘书■■。张毅先生原为公司财务总监，本次聘任后，张毅先生将担任公司副总经理兼财务总监■★◆■、董事会秘书。
理人，成功发行一支公交收费收益权绿色资产支持专项计划，该项目属于环境友好项目，绿色程度为“很高”，属于绿色品种ABS■■。该
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划情况。
本人在认真审阅相关材料的基础上，对确认2023年度日常关联交易金额及预计2024年度日常关联交易金额等事项参加独立董事专门会议
其他董事、高级管理人员及相关人员之间保持信息畅通。公司为独立董事行使职权提供了必要的工作条件◆★。公司统筹做好各类会议计划，在规定时限内发出会议通知和材料，重要议案开展会前沟通，及时回复本人的问询。董事会上★◆■◆◆，本人能够畅所欲言，充分表达意见■■★。本人行使独立董事职权时■■◆■，公司有关人员积极配合◆◆★◆■，不存在拒绝、阻碍或隐瞒，干预独立董事行使职权的情形。
步优化公司治理机制，持续完善内部管理水平■■◆★◆，聚焦主责主业，引领公司高质量发展。公司全体高级管理人员在董事会的指导和支持下，精诚团结、勇于拼搏，不断提升经营管理质效，带领公司稳健发展，取得了较好的经营效果★■。
生递交的书面辞职报告★★■★。商健先生因年龄原因申请辞去公司副总经理◆■★、董事会秘书职务。
其他董事◆★◆、高级管理人员及相关人员之间保持信息畅通◆★■■。公司为独立董事行使职权提供了必要的工作条件。公司统筹做好各类会议计划◆■◆◆■◆，在规定时限内发出会议通知和材料，重要议案开展会前沟通，及时回复本人问询。董事会上★◆■★◆，本人能够畅所欲言◆★，充分表达意见◆◆■。本人行使独立董事职权时，公司有关人员积极配合★★◆，不存在拒绝■◆、阻碍或隐瞒★◆◆◆★，干预独立董事行使职权的情形★★★。
考核管理制度>
度报告■■◆、半年度报告及季度报告的主要数据★◆■■★★、2023年度内部控制评价报告。本人在相关会议上对以上报告进行了审议。
董事任职资格条件及要求的规定，简历详见《信达证券股份有限公司2024年年度报告》“公司治理★■■◆◆”章节；并已向公司提交2024年度独立性自查报告，确认符合任职的独立性要求。
配套指引、中国证监会《证券公司内部控制指引》等法律法规★◆、规范性文件的要求，坚守合规风控底线■■，持续推进合规及风险管理能力建设，不断提升公司内部控制水平■◆■。公司董事会审议通过《关于审议
选人资格■★■◆、审议和表决方式符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求，程序合法有效★■◆；聘任的高级管理人员具备担任相关职务的条件和履职能力◆■★■◆■，符合法律法规及《公司章程》的有关规定◆◆■■，不存在损害公司及全体股东利益的情形◆■■。
员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划情况
办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律法规、规范性文件以及《信达证券股份有限公司章程》的规定，信达证券股份有限公司独立董事拟定了《信达证券股份有限公司2024年度独立董事述职报告》（详见附件）。
[2023]4号）等相关规定，综合考虑公司业务发展及审计需求等实际情况★◆，经董事会审计委员会预审通过，公司董事会、股东大会审议通过了《关于聘任公司2024年度会计师事务所的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称立信）为公司2024年度会计师事务所。
的议案》《关于修订的议案》《关于确定2023年度董事考核结果的议案》《关于确定
任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》以及《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）◆■、《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等有关法律、法规和制度，切实履行忠实、勤勉义务■■★◆★★，依法履职尽责，充分发挥独立董事决策■■★◆★、监督、咨询作用，维护公司整体利益和中小投资者利益◆■■◆■★，促进公司规范运作，推动公司高质量发展。现就2024
2023年度高级管理人员考核结果的议案》《关于确定2023年度高级管理人员薪酬清算方案的议案》■■★◆★■。本人认真审阅薪酬事项相关资料并发表意见，认为公司董事◆◆■■★、高级管理人员的考核结果符合有关规定和公司制度的规定★◆★■，审议及表决程序合法有效◆★◆■■◆；高级管理人员薪酬清算方案符合监管导向、行业特点和公司实际经营情况，有利于促进公司持续稳定发展★◆■，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。